提高风险意识 远离场外配资
栏目:淘配网app 发布时间:2023-07-28
今年以来,A股场外配资又有死灰复燃的态势。虽然监管层已屡次提醒场外配资风险,但是,仍有个别券商不顾规定,违规通过网上证券交易接口为机构和个人开展场外配资活动、为非法证券业务提供便利。证监会日前发布了一份对G证券公司(简称“G证券”)的行政处罚书,希望对某些企图违规开展场外配资活动的券商以警示。并以此提醒投资者要提高风险防范意识,远离场外配资,以免遭受财产损失。

今年以来,A股场外资金出现回潮。 尽管监管部门多次提醒场外资金配置风险,但仍有部分券商无视规定、违规通过网上证券交易接口为机构和个人开展场外资金配置活动并提供便利。从事非法证券业务。 最终会受到严厉的惩罚。

中国证监会近日对G证券公司(以下简称“G证券”)发出行政处罚函,希望对部分试图违规开展场外资金配置活动的证券公司予以警示。 也提醒投资者提高风险防范意识,远离场外资金,避免财产损失。

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经中国证监会调查,G证券违法事实如下:2014年9月4日,G证券开通H系统接入,2014年12月5日金斧子配资,G证券上海分公司开通H系统专线。访问系统。 2015年5月19日配资炒股风险,专线开通。 2015年3月30日,G证券F系统安装第三个交易网关。 对于上述对外连接的第三方交易终端软件,G证券未进行软件认证和许可,未对外部系统访问实施有效管理,缺乏对相关客户身份的了解。

截至调查日,G证券通过H系统和F系统接入的主账户共计123个。 其中,H系统接入主账户113个(联动虚拟账户或子账户16,427个)配资炒股风险,F系统接入主账户10个(联动虚拟账户或子账户2,883个)。 G证券未收集客户交易终端信息,未能保证客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施收集、记录与客户身份相关的信息。

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2013年和2014年,G证券分别有13个和23个营业部未达到上年末客户总数的10%(不包括休眠账户和暂停交易账户的客户)。 2015年5月25日,G证券获悉并关注H系统等系统存在违规资金配置、违反账户实名制的风险。 G证券在未收集上述客户身份信息的情况下,并未实施有效的客户身份识别信息。 回访、检查等程序。

G证券未遵守《证券登记结算管理办法》第二十四条、《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第六条、第八条、第十三条的规定》、《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(四)项、《证券账户管理规则》第五十条规定:违反《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款“构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项规定行为,获利6,805,135.75元。

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自7月12日中国证监会发布《关于清理整顿非法证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)后,G证券未采取有效措施严格审核客户身份的真实性。 2015年,未能有效防范客户利用证券交易渠道违规从事交易活动,新增子账户99个金港赢配资,性质恶劣,情节严重。

上述事实有相关人员的询问笔录、QQ聊天记录、客户委托记录、G证券相关说明、佣金计算数据等证明,足以证实。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,中国证监会决定:责令G证券改正,给予警告金港赢配资,没收违法所得6,805元、135.75元,罚款20,415,407.25元。

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